Quartile Fonder AB genomför portföljtransaktioner för fondernas räkning. Bolaget har skyldighet att vidta alla rimliga åtgärder för att uppnå bästa möjliga resultat av transaktionerna.

Fondbolag är enligt Finansinspektionens föreskrifter 18 kap. (FFFS 2013:9) skyldiga att eftersträva bästa möjliga resultat vid placering av order hos annan för fondens räkning. Kvartil har därför fastställt interna riktlinjergällande hur bästa möjliga resultat skall uppnås samt hur uppföljning och utvärdering av motparter skall gå till.

När Kvartil utför en portföljtransaktion tar vi hänsyn till följande faktorer:

- Priset och tillhörande kostnader
- Snabbhet och sannolikhet av både utförande och avveckling
- Transaktionens storlek och art samt dess påverkan på marknaden
- Andra för utförandet väsentliga förhållanden.

Kvartil beaktar ovanstående faktorer vid tidpunkten för utförandet med utgångspunkt från rådande marknadsomständigheter och det finansiella instrumentet ifråga. I normalfallet kommer Kvartil vid utförande av portföljtransaktioneratt söka åstadkomma det bästa möjliga resultatet genom att söka minimera respektive maximera det totala belopp som skall betalas eller erhållas av fonden.

Andelsägare kan få tillgång till Kvartils interna riktlinjer om bästa möjliga resultat vid förfrågan.

Av Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2015:14) framgår att bolaget skall ha en ersättningspolicy. Enligt föreskrifterna ska policyn främja en sund och effektiv riskhantering och verka för bolagets långsiktiga intressen.Enligt Förordning (EU) 2019/2088 skall också information om hur integrering av hållbarhetsrisker är förenliga med ersättningssystemet redovisas.

Kvartils ersättningspolicy är fastställd av styrelsen i QuartileFonder AB. Policyn uppdateras årligen vid styrelsens konstituerande möte. Bolagets funktion för regelefterlevnad,HarvestAdvokatbyrå AB, granskar årligen huruvida det föreligger överensstämmelse mellan ersättningspolicyn och Kvartils de facto utbetalda ersättningar.

För att säkerställa att ersättningspolicyn är förenlig med integrering av hållbarhetsrisker har anställda med ansvar försådana riskeridentifieras. Vidare har potentiella intressekonflikter,samt åtgärder för att undvikadessa,identifieratsoch redovisats. Slutligenärhantering avhållbarhetsrisker enintegrerad delav utvärderingenav personalens ersättningar vilketocksåframgår av policyn.

En kopia av ersättningspolicyn i dess helhet kan fås kostnadsfritt på begäran via info@kvartil.se. Där beskrivs även hur ersättning beräknas. Detaljerad information om ersättningaroffentliggörs i årsredovisningen för Quartile Fonder AB.

Några hänsyn till jämförelseindex tas inte i det dagliga arbetet med förvaltningen av Kvartil Investmentbolag+ Calculus och Kvartil Multi Asset. Förvaltningen utgår i alla fallen från en proprietär modellportfölj som ändras med oregelbundna tidsintervall. Något index med snarlik struktur känner fondbolaget inte till. Därutöver används taktiska strategier i förvaltningen som också är av proprietär natur. Sammantaget leder detta Quartile Fonder AB till slutsatsen att det inte finns något relevant jämförelseindex för fonderna.
Enligt fondbestämmelserna har fonderna inga jämförelseindex varför information om aktivitetsgrad inte redovisas.

Kvartil Nordiska Småbolag+ Faktors jämförelseindex är Carnegie Small CSX Return Nordic (SEK).
För att kunna beräkna ett aktivitetsmått krävs minst två års historik.
Vid två års historik kommer aktivitetsgrad redovisas.

Quartile Fonder AB (Bolaget) utövar på andelsägarnas uppdrag en ägarroll i de bolag som fonderna investerar i.

Kvartil handlar uteslutande efter vad som bedöms vara i fondandelsägarnas långsiktiga intresse. Målet med förvaltningen är att uppnå högsta möjliga avkastning med hänsyn tagen till fondernas placeringsinriktning och risk. Mot dennabakgrund har styrelsen fastställt en ägarpolicy som beskriver hur Kvartil hanterar ägarrollen i de bolag fonderna investerar i.

Aktieägarengagemang Kvartil Investmentbolag+ Calculus och Kvartil Nordiska Småbolag+ Faktor
Fonderna påverkar utvalda innehav genom ett aktivt aktieägarengagemang. Formerna för detta framgår av Bolagets Ägarpolicy. Aktieägarengagemanget sker främst via påverkansdialoger och genom att Fonderna röstar på bolagstämmor.

Påverkansdialog
Bolaget för en dialog med utvalda bolag genom att kontakta hållbarhetsansvarig för respektive bolag med frågor om bolagsstyrning och hållbarhet. Syftet är att samla information och data som är relevant för att kunna bedöma bolaget iett hållbarhetsperspektiv. Genom denna dialog har Bolaget också möjlighet att framföra synpunkter på hur arbetet bedrivs. Uppföljning sker årligen.

Bolagstämmor
Bolagsstämman är det högsta beslutande organet i aktiebolag. Bolaget tillämpar ett aktivt ägande för andelsägarnas räkning. Syftet är att påverka bolagen i önskvärd riktning så att den långsiktiga avkastningen utvecklas väl. Fullständig voting record 2026

Aktieägarengagemang Kvartil Multi Asset
Fondens investeringar är i normalfallet av passiv karaktär. Bolaget avser därför inte att söka en aktiv ägarroll eller delta i valberedningar. Om Bolaget bedömer att det ligger i andelsägarnas intresse kan avsteg från dennahuvudprincip göras.

Väljer bort
Alla fonderna exkluderar, där så bedöms praktiskt möjligt, bolag som är verksamma i sektorer eller affärsenheter som anses som icke-hållbara. Bolagets huvudsakliga verktyg för att identifiera sådana tillgångar är Bloomberg. De bolag som i denna screening bedöms vara ”non-compliant” exkluderas ur fonderna. Investeringskommittén kan också exkludera andra bolag om det finns skäl att tro att verksamheten inte bedrivs på etthållbart sätt. Fonderna investerar inte i bolag som är involverade i nedanstående produkter och tjänster. Högst fem procent av omsättningen i de bolag där placeringen sker får avse verksamhet som är hänförlig till den angivnaprodukten eller tjänsten:

- Klusterbomber, personminor
- Kemiska och biologiska vapen
- Kärnvapen
- Kol
- Oljesand
- Tobak